2003 年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委和財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)了《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部令第 3 號(hào)），隨后又相繼出臺(tái)了 10 余套配套文件。 3 號(hào)令及其配套文件的出臺(tái)，標(biāo)志著在企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管方面已經(jīng)初步形成了以“進(jìn)場(chǎng)交易”為核心的統(tǒng)一制度，使國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為得到了有效規(guī)范，市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用正在逐步發(fā)揮，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的工作職能也得到了加強(qiáng)。國(guó)企改制國(guó)有產(chǎn)權(quán)按照國(guó)家法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行處置，不僅能夠使企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)最大程度的保值增值，同時(shí)也能貫徹紀(jì)檢監(jiān)察部門的要求，保障反腐倡廉工作的落實(shí)，使得國(guó)資監(jiān)管部門能夠更好地監(jiān)督國(guó)企改制的全過程，規(guī)范企業(yè)產(chǎn)權(quán)和職工身份的置換流程，確保國(guó)企改制工作的順利實(shí)施。這是國(guó)企改制進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)必要性的體現(xiàn)。

     雖然國(guó)企改制進(jìn)場(chǎng)工作已開展近 10 年，國(guó)家和有關(guān)部門也在不斷加大力度宣傳國(guó)企改制進(jìn)場(chǎng)交易的優(yōu)勢(shì)，但是始終存在一些地區(qū)的管理部門對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易認(rèn)識(shí)不到位，管理體制不嚴(yán)謹(jǐn)，導(dǎo)致國(guó)企改制及國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易無法做到百分之百進(jìn)場(chǎng)。近幾年來西安市國(guó)資監(jiān)管部門每年都要組織聯(lián)合檢查小組對(duì)全市和各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)產(chǎn)權(quán)登記及產(chǎn)權(quán)交易工作進(jìn)場(chǎng)情況進(jìn)行檢查，然而每年的檢查結(jié)果都存在著一些不按規(guī)定進(jìn)場(chǎng)交易的處置行為。在對(duì) 2010 年度國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓情況的檢查中，更是出現(xiàn)了國(guó)企改制不按規(guī)定進(jìn)場(chǎng)交易造成嚴(yán)重后果的案例。

     2010 年，西安市某縣企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組委托該縣經(jīng)濟(jì)貿(mào)易局在未按規(guī)定進(jìn)場(chǎng)交易的情況下，由領(lǐng)導(dǎo)批示，委托某拍賣公司組織了某水泥廠資產(chǎn)兼并拍賣競(jìng)價(jià)會(huì)，通過公開競(jìng)價(jià)，該水泥廠整體產(chǎn)權(quán)最終以 1800 萬元成交，受讓人為延安某公司。《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第四條明確規(guī)定：“企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行。”《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》第三條提出：“企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體在履行相關(guān)決策和批準(zhǔn)程序后，通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開掛牌競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)。”按照正常的國(guó)企改制進(jìn)場(chǎng)流程，企業(yè)改制進(jìn)入產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)按照受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)、發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息、登記受讓意向、組織交易競(jìng)價(jià)、組織交易簽約、結(jié)算交易資金、出具交易憑證的規(guī)范化操作流程層層把關(guān)，確保改制企業(yè)改制工作的順利落實(shí)。而該水泥廠整體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，在未明晰產(chǎn)權(quán)歸屬、未明確債務(wù)責(zé)任、更未解決職工安置問題的情況下實(shí)施了公開拍賣，由于對(duì)改制企業(yè)改制合規(guī)性審核的不完善，對(duì)企業(yè)債權(quán)債務(wù)責(zé)任的落實(shí)不明確，致使主要債權(quán)人某資產(chǎn)管理公司的債權(quán)無法實(shí)現(xiàn)。在拍賣會(huì)結(jié)束的次日，該資產(chǎn)管理公司通過法院對(duì)其資產(chǎn)實(shí)施保全，導(dǎo)致水泥廠的資產(chǎn)移交過戶手續(xù)無法辦理，延安某公司支付價(jià)款后無法取得企業(yè)資產(chǎn)，作為受讓人的權(quán)利無法得到實(shí)現(xiàn)，嚴(yán)重影響了企業(yè)改制后續(xù)工作的落實(shí)，改制工作進(jìn)入死循環(huán)。

      場(chǎng)外交易導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)無法過戶、企業(yè)無法更名、受讓人無法使用所購(gòu)買產(chǎn)權(quán)、債權(quán)人無法行使債權(quán)、廣大職工的利益更是得不到保障，還有可能滋生的貪污腐敗等問題，使得國(guó)有資產(chǎn)在保值增值上大打折扣，嚴(yán)重影響了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)安定。

      推動(dòng)國(guó)企改制的順利進(jìn)行，是政府職能的體現(xiàn)，而作為政府職能延伸及國(guó)企改制最終環(huán)節(jié)的產(chǎn)權(quán)交易，承擔(dān)著企業(yè)改制過程的審核和國(guó)有資產(chǎn)在交易中價(jià)值的發(fā)現(xiàn)，推進(jìn)國(guó)企改制的順利進(jìn)行和企業(yè)產(chǎn)權(quán)、職工身份的順利置換。如果該水泥廠按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)場(chǎng)交易，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在企業(yè)提交轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)時(shí)就會(huì)對(duì)該企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸屬是否清晰，債務(wù)責(zé)任是否落實(shí)，職工安置問題是否解決等情況進(jìn)行詳細(xì)審核，對(duì)國(guó)資監(jiān)管部門審批且符合轉(zhuǎn)讓條件的企業(yè)進(jìn)入發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息環(huán)節(jié)，對(duì)于不符合轉(zhuǎn)讓條件的企業(yè)會(huì)要求其提交相應(yīng)的股東大會(huì)決議及國(guó)資監(jiān)管部門批復(fù)，就確保了企業(yè)具備改制所必要的各項(xiàng)條件，杜絕各種可能存在的問題。這樣不僅能夠讓改制信息在具有較高公信力和知名度的平臺(tái)上進(jìn)行宣傳，挖掘潛在意向受讓人，使得國(guó)有資產(chǎn)最大程度的保值增值，同時(shí)便于紀(jì)檢監(jiān)察部門和國(guó)資監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，能夠更好地杜絕貪污腐敗等問題的滋生。更為重要的是，規(guī)范的進(jìn)場(chǎng)操作流程保障了企業(yè)產(chǎn)權(quán)和職工身份得以順利置換，企業(yè)改制程序得以順利進(jìn)行，企業(yè)債權(quán)人和受讓人能夠正常行使自身權(quán)利，最終保護(hù)了國(guó)家、企業(yè)利益相關(guān)方和職工的利益，達(dá)到共贏的目標(biāo)。西安市檢查小組在對(duì)該項(xiàng)目情況的匯報(bào)材料中明確指出“領(lǐng)導(dǎo)越權(quán)審批，形成場(chǎng)外交易，使企業(yè)改制后續(xù)工作無法進(jìn)行”，檢查結(jié)束后，就該項(xiàng)目在全市范圍內(nèi)進(jìn)行了通報(bào)批評(píng)，要求該縣認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的進(jìn)場(chǎng)處置的法律法規(guī)精神。

      通過該案例我們可以很清楚地認(rèn)識(shí)到，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作為產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的載體，主要的職能是建立產(chǎn)權(quán)清晰、責(zé)權(quán)分明、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)交易制度；以最優(yōu)化的資源配置，最大程度地實(shí)現(xiàn)交易產(chǎn)權(quán)的保值增值；嚴(yán)格規(guī)范市場(chǎng)交易行為，確保交易在公平、公正、公開的前提下順利進(jìn)行，最終建立穩(wěn)定有序的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)。

      進(jìn)場(chǎng)交易不僅僅是做為國(guó)家對(duì)國(guó)有資產(chǎn)處置行為集中監(jiān)管的一種手段，更重要的是規(guī)范企業(yè)改制和資產(chǎn)處置的整個(gè)過程。不按規(guī)定進(jìn)場(chǎng)交易的改制企業(yè)，存在的問題在交易過程中難以暴露出來，就會(huì)導(dǎo)致在后續(xù)改制工作實(shí)施過程中爆發(fā)出來，對(duì)企業(yè)未來的發(fā)展造成危害，從更深層次的角度講也影響了社會(huì)穩(wěn)定。